Депозитарные услуги
Номинальное держание финансовых инструментов
Номинальное держание финансовых инструментов. Речь о хранении, защите и осуществлении сделок с финансовыми инструментами, принадлежащими другим лицам, в соответствии с полномочиями
и указаниями владельцев финансовых инструментов или их уполномоченных представителей.
Расчеты в финансовых инструментах по сделкам, заключенным на организованном и неорганизованном рынках ценных бумаг с участием клиентов Центрального депозитария.
Учет финансовых инструментов, числящихся на лицевых счетах депонентов.
Регистрация сделки/операции с финансовыми инструментами в системе учета номинального держания.
Подтверждение прав по финансовым инструментам депонентов и их клиентов.
Лицевой счет депонента открывается на имя юридического лица одной из следующих категорий:
- кастодиан;
- брокер;
- дилер, в том числе юридическое лицо, имеющее право осуществлять дилерскую деятельность без лицензии в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
- Национальный Банк Республики Казахстан;
- иностранный депозитарий;
- иностранный кастодиан;
- иностранная организация, обладающая правом (лицензией) на осуществление функций номинального держателя;
- единый оператор в сфере учета государственного имущества, определенный в соответствии с законодательством Республики Казахстан о государственном имуществе;
- организация, осуществляющая регистрацию сделок с ценными бумагами на территории AIFC;
- организация, зарегистрированная на территории AIFC и обладающая правом (лицензией) на осуществление функций номинального держателя;
- клиринговая организация.
Субсчета, открываемые на лицевом счете депонента, предназначены для раздельного учета инструментов, принадлежащих депоненту и его клиентам. Перечень и описание видов субсчетов, которые могут быть открыты на лицевом счете депонента, приведены в приложении 2 к Правилам осуществления регистраторской и депозитарной деятельности (общая часть).
Разделы выделяются в зависимости от наличия и характера ограничений на совершение гражданско-правовых сделок с инструментами, учитываемыми на субсчетах. Перечень и описание разделов субсчета приведены в приложении 3 к Правилам осуществления регистраторской и депозитарной деятельности (общая часть).
Центральный депозитарий принимает инструменты на депозитарное обслуживание только при наличии открытых на его имя:
- счетов номинального держания в учетных организациях, на которых можно учитывать эти инструменты;
- денежных счетов в обслуживающих банках, на которых можно учитывать деньги в валюте выплаты вознаграждения по этим инструментам и в валюте их погашения.
Основанием для приема инструментов на депозитарное обслуживание является полученное Центральным депозитарием заявление депонента на прием инструментов на депозитарное обслуживание.
Центральный депозитарий осуществляет регистрацию сделок с финансовыми инструментами, заключенных на организованном или неорганизованном рынке. Неорганизованный рынок: DVP (модель-1), расчётный цикл Т+0, Т+n; FOP расчётный цикл Т+0, Т+n. Организованный рынок: на нетто-основе по сделкам с финансовыми инструментами с участием ЦКА DVP (модель-2), расчётный цикл Т+2.
Взаимодействие депонента с Центральным депозитарием осуществляется посредством электронного документооборота через SWIFT или АРМ "Депонент" (удаленное автоматизированное рабочее место депонента).
Выписка в электронном формате предоставляется по АРМ "Депонент" или по SWIFT. Посредством АРМ "Депонент" отчетные документы в электронном виде предоставляются бесплатно. Выписка также может быть предоставлена по запросу на бумажном носителе – 50 тенге за 1 страницу формата А4.
Резервные адреса
В случае недоступности основного портала Центрального депозитария, Вы можете использовать резервные порталы: